个人自查报告

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理财业务自查评估报告自查内容：

1、 机构与人员准入是否合规；包括授权，工作场所，岗 位设置，人员素质及培训等是否合规。

2、 经办个人理财业务是否合规。

（1） 理财类交易账户处理流程。

（2） 是否对购买理财产品的客户进行告知风险存在性， 在客户购买理财产品时签署相关产品说明书等配套协议是否亲笔签名确认。

（3） 客户本人亲笔签字确认的风险调查问卷是否随理财 产品档案永久保存，客户购买理财产品情况和问卷调查结果是否相同。

（4） 留存客户资料档案中有无漏打《个人理财业务交易 表》和《个人理财业务确认表》现象。

（5） 理财档案资料中客户必填写的风险评估表有无描写 风险评估语句，协议书和产品说明书中填写是否规范。

（6） 网点是否及时张贴产品新资类公告。 整改措施：

1、 在经办个人理财业务时，没有对客户进行充分告知 理财产品的风险存在性，且没有向客户详细介绍理 财产品这项业务，原因：理财经理对理财产品了解不够透彻。

2、 理财档案资料中无产品说明书，培训员工对今后客 户购买的理财产品需附加说明书，使理财产品档案资料 ……此处隐藏6860个字……代表”重要思想和党中央、国务院关于加强党风廉政建设、深入开展反腐败斗争的有关文件规定,始终牢记“两个务必”,牢固树立共产主义的世界观、人生观、价值观,从思想上、政治上时刻与党中央及各级党组织保持高度一致。通过加强自身建设,进一步坚定了共产主义的远大理想和全心全意为人民服务的宗旨观念,正确使用党和人民赋予的权力,把廉政建设变成自觉行动,贯穿于日常工作始终,坚决做到立党为公,执政为民,自觉抑制不正之风和腐败现象的侵蚀,增强了拒腐防变能力。

二、坚持以身作则,真正做到廉洁自律

其身正,不令则行;其身不正,虽令不从。在廉政建设中始终对自己高标准、严要求,率先垂范,以身作则,严格按照党风廉政建设责任制和《廉政准则》的要求来约束自己的一言一行。认真贯彻落实上级廉政建设指示精神,严格执行不收受有关单位和个人的现金、有价证券和支付凭证等有关规定,自觉遵守领导干部收入申报制度、收受礼品登记制度、个人重大事项报告制度。八小时以外,严格按照有关规定参加社交圈、生活圈、娱乐圈,自觉维护党在群众中的良好形象。平日里,发扬艰苦奋斗的优良传统,始终保持共产党员的情操和气节,加强思想道德修养,保持积极向上的生活情趣,做到自重、自省、自警、自励,自觉抵制拜金主义、享乐主义、极端个人主义的侵蚀,真正做到不正之风不染,不义之财不取,不法之事不做,经得起改革开放、市场经济和执政的考验。认真贯彻民主集中制原则,积极参加党风廉政建设民主生活会,勇于开展批评和自我批评,增强组织纪律观念,自觉接受组织监督和班子成员监督,接受群众的监督,不断完善自我,超越自我,力争使自己成为一名合格的人民公仆。

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